如何办理证券账户,以及办理过程中需要注意哪些问题

证券账户是股票交易的必备条件之一,也是开启证券投资之旅的第一步。下面,我们一起来了解一下如何办理证券账户,以及办理过程中需要注意哪些问题。

1.投资者入市交易需办理什么手续?

答:投资者如要进行上市证券的投资,可以选择交易所会员(证券公司)营业部现场或非现场申请开立证券账户和资金账户。证券账户和资金账户开立后,可以在开户证券营业部申请开通其提供的委托方式进行交易;证券营业部通常提供的委托方式有:柜台委托、自助委托、电话委托、热键委托、可视电话委托和网上交易委托等。目前主要采用网上委托的方式进行交易。所有的交易由交易所的交易系统自动撮合完成。

2.投资者入市开户交易的基本操作流程是怎样的?

打开APP后,在交易签中点击“万2.5开户”,进入开户界面。(以东方财富APP为例子)

1.立即开户

2.输入手机号,获取验证码

3.二代身份证拍摄并上传

4.身份信息确认

5.设置交易密码

6.完成风险测评

7.完成回访问卷

8.绑定三方存管

9.拍照和视频录制,进行身份认证

10.开户申请提交审核

11.开户成功

3.如何办理证券账户开户业务?

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答:您可以选择现场开户和非现场开户两种方式。具体如下:

(1)现场开户:投资者应携带有效的身份证件,选择任意一家证券公司营业部,现场办理证券账户及资金账户的开立业务;

(2)非现场开户:投资者可通过具有非现场开户业务资格的证券公司提供的网上开户系统,根据系统提示,自助办理开户手续;也可向该证券公司预约,通过见证方式办理开户手续。

4.境内自然人投资者应携带哪些材料办理证券账户开户业务?

答:作为境内自然人投资者,您在申请开立证券账户时,需提交:

(1)《证券账户开立申请表》;(2)有效的第二代居民身份证及复印件;(3)委托他人代办的,还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

5.若您为境内工作生活的港澳台居民,办理证券账户开户业务时需提供哪些材料?

答:(1)在境内工作生活的港、澳、台居民申请开立A股账户、封闭式基金账户时,需提交:

a.《证券账户开立申请表》;

b.投资者持港澳居民来往内地通行证、台湾居民来往大陆通行证申请开立账户的,需提交境内机构出具的就业证明及该机构的营业执照或统一社会信用代码证复印件,或者公安机关出具的临时住宿登记证明表及复印件等能够证明该投资者在大陆工作生活的书面证明材料(需加盖公安机关公章);

c.投资者持港澳台居民居住证申请开立账户的,无需提交工作生活书面证明材料;

d.委托他人代办的,还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

(2)港、澳、台居民申请开户立B股账户时,需提交:

a.《证券账户开立申请表》;

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b.投资者有效身份证明文件(香港、澳门居民身份证或港澳居民居住证,台湾居民来往大陆通行证或台湾居民居住证)及复印件;

c.委托他人代办的,还须提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

6.若您为获得中国永久居留权的外国人,申请开立证券账户时,需要携带哪些材料?

答:作为获得中国永久居留资格的境外自然人,您在申请开立证券账户时,需提交:

(1)《证券账户开立申请表》;

(2)投资者有效身份证明文件(外国人永久居留证)及复印件;

(3)委托他人代办的,还须提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

7.如何开通创业板交易权限?

答:自2020年4月28日起,个人投资者首次开通创业板需符合下列条件:

1、深A股东账户正常

2、申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币10万元(不包括通过融资融券融入的资金和证券);

若日均资产不满足要求验证用户全市场是否有信用账户

有,普通账户沪深新股额度加总需要≥20000

没有,普通账户沪深新股额度加总需要≥10000

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如果新股额度符合要求,则视为通过资产检测,并显示“符合要求”;若新股额度不符合要求,则仍显示用户的20日均资产。

3、参与证券交易24个月以上。交易经验的起算时点为个人投资者参与A股、B股、存托凭证和全国中小企业股份转让系统挂牌股票发生首笔交易之日(需要产生佣金的交易)。交易经验认定依据超链接:/knowledge/t20200513_577028.html

机构投资者应携带有效身份证明文件等材料至我公司分支机构现场临柜开通创业板股票交易权限。机构投资者参与创业板股票交易,应符合法律法规及深圳证券交易所业务规则的规定,具体条件请提前咨询对应营业部。

开通创业板操作方式:

1、通过东方财富手机app,对应的权限申请路径。普通账户和信用账户,需要单独分别操作开通创业板权限。

2、提前预约临柜申请。

3、WEB端:业务办理-新业务申请-创业板,根据页面提示操作。

4、PC端:东方财富pc端:业务办理-新业务申请-创业板,根据页面提示操作。

在其他券商已有创业板权限,在东方财富证券不可以直接交易;

如果其他券商已经有创业板权限(并且是2020年4月27日16点之前开通的),在我司提交创业板权限开立时,需要完成风险测评和适当性评估,但是不再校验客户交易经验和账户内资产情况。

如果其他券商已经有创业板权限(并且是2020年4月27日16点之后开通的),请走新开创业板流程

开通创业板确认交易经验的方法:

您好,交易经验是从股东账户开通后发生的第一笔交易的时间开始计算的,满2年即符合创业板开通的要求之一,如果您期间发生账户的休眠,注销,转户等均不影响。

没有开通创业板的权限不能购买创业板的股票,不能申购创业板的新股,不可以对应的可转债操作转股。但是可以申购和二级市场买卖交易创业板公司发行的债券(可转债、可交换债)。

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查询创业板是否开通的方法

您好,您购买3开头的股票时,系统提示“该账户类别不允许委托该类品种”,代表您还未开通创业板权限。

查询交易经验的方式

如客户需要我司查询,交易日9点-16点来电,通过中登2.0系统查询(中登服务时间是交易日9:00~16:00)。

如需自助查询交易经验,请登录中国证券登记结算公司的网站首页上方网上业务平台-投资者服务专区-证券查询服务。

8.投资者提交开户申请材料后,多久可以开户成功,何时可用于申报证券交易?

答:投资者提交开户申请材料并审核通过后,证券公司将向中国结算统一账户平台报送开户数据,实时处理开户申请。

(1)证券账户开立后的次一交易日可用于申报证券交易及非交易业务。

(2)申请开通创业板证券账户交易权限的,参照上述流程,签署相关文件后,具有两年以上(含两年)交易经验的投资者两个交易日后开通交易;未具备两年交易经验的投资者,五个交易日后才能开通交易。

9.什么是一码通账户,与现有证券账户是什么关系?

答:一码通账户是记载投资者证券持有及变动总体情况的证券总账户,在权属一致的基础上实现了投资者证券资产的集中登记。

现有证券账户是记载投资者参与单个交易场所及投资特定交易品种的具体情况的证券子账户。在现有沪深A、B股等证券账户基础上,中国结算为每个投资者增设一码通账户。业务处理按证券子账户处理,再汇总形成一码通总账户。

10.投资者能否开立多个账户?

答:一个投资者只能申请开立一个一码通账户。一个投资者在同一市场最多可以申请开立3个A股账户、封闭式基金账户,只能申请开立1个信用账户、B股账户。

温馨小提示:

证券账户涉及到您的切身利益,请选取正规的证券公司,由本人亲自办理证券账户开立。中国证监会官方网站及中国证券业协会的官方网站均公布了经有关监管部门批准设立的证券公司详情。切勿将证券账户相关信息告知他人,以免损害自身利益。

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