中国资本市场开放按下“快进键”摩根资管寻求100%控股上投摩根

中国资本市场对外开放按下“快进键”。4月1日起,我国正式取消对证券公司、公募基金公司的外资持股比例限制,引来海外资管巨头纷纷踩点“叩门”。

4月2日,摩根大通旗下资管公司摩根资产管理(简称“摩根资管”)宣布与上海国际信托有限公司(上海浦东发展银行旗下控股公司,简称“上海信托”)初步达成商业共识,将拟收购取得上投摩根基金管理有限公司(简称“上投摩根”)股权至100%。

据悉,摩根资管期望与上海信托紧密协作,推进完成100%股权收购所需流程,包括寻求中国证监会的监管批准。摩根资管需要在交易结束前完成尽职调查工作。具体交易详情目前双方并未透露。

就在4月1日,海外资管公司贝莱德(BlackRock)和路博迈(Neuberger Berman)均通过旗下子公司发起公募牌照申请,此次摩根资管通过扩大持股实现全资控股公募基金,三方可谓殊途同归,首家外资公募究竟花落谁家也令业内充满期待。

摩根资管寻求100%控股上投摩根

早在几个月前,市场便有传闻,摩根资管寻求上投摩根基金管理公司100%所有权,以期成为首家全资控股中国公募基金的外资资管公司。此次摩根资管与上海信托官宣“达成商业共识”,这也是双方首次就此事对外发声。

目前,上投摩根官网股东背景一栏仍显示,摩根大通旗下的摩根资产管理公司持有公司49%的股份,上海国际信托持有51%的股份。

摩根资产方面表示,期望与上海信托紧密合作,推进完成100%股权收购所需流程,包括寻求证监会的监管批准。摩根资管需要在交易结束前完成尽职调查工作。

上投摩根由上海信托和摩根资管于2004年合资组建,是中国资产管理行业内领先的中外合资企业之一。截至2019年12月31日,上投摩根管理客户资产总值逾1500亿元人民币。

在中国金融业进一步对外开放的大背景下,上海信托从落实国家政策和自身战略出发,摩根资管亦秉承对 中国市场的长期承诺,双方就上投摩根其余股权进行多轮协商逐步推进股权交易,其中包括在2019年8月,摩根资管收购上投摩根额外2%股权。

摩根资管亚太区首席执行官Dan Watkins表示:“摩根资管深耕中国市场已久,并且不断强化在这一市场 的广度和深度,我们很欣慰达到今天这一重要里程碑。我们非常欢迎中国加速开放外资股比限制,也因此可以进一步深入参与上投摩根的发展,并且和紧密合作逾15年的合资企业伙伴寻求符合法律法规规定的、 实现 100%股权的路径。

“摩根系”总经理已上任

上投摩根基金于2019年5月迎来了新任“掌门人”。上投摩根基金董事会于2019年5月30日宣布,董事会已经批准王大智为新一届总经理,即日起生效。

王大智属于“准控股”股东方“摩根系”,并具有广泛的国际视野。公开信息显示,王大智自2017年起出任摩根投信董事长及台湾区负责人,负责台湾区业务及营运策略发展和管理。

王大智曾在2019年底接受媒体采访时表示,“外方股东对于中国的投入是未来100年,这是摩根资管最重要的一个策略,所以如果我们的外方股东拿到控股权,上投摩根在国内的运作也不会有大变化,我们会继续加强投研能力、发展以客户为中心的产品、建立专业的客户服务和严谨的风控。”

提及面临的行业竞争,王大智表示,“基金行业市场很大,可以容纳很多不同风格的基金公司,这个饼可以变得更大。现在上投摩根有一个比较好的规模,有比较强的外方跟中方股东的支持,如果上投摩根能带来好的投资流程和好产品,应该可以在行业中占一个小小的席位。

王大智认为,“展望未来十年,中国市场有两大确定性的趋势,第一是坚定看好中国。无论是考虑经济增长的韧性与速度,还是资产配置的角度,中国都是全球范围内无法代替的绝佳投资机会。第二,随着中国经济发展和市场加速对外开放,外资将会成为中国市场最重要的增量资金之一。”

摩根大通“三箭齐发”布局中国

在外资持续涌入A股积极布局的背景下,谋求对上投摩根100%控股将成为摩根大通布局中国的重要一步。除此以外,摩根大通在证券和期货领域积极布局,多金融牌照控股资格或能带来协同效应。

2019年12月18日,摩根大通宣布已获证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》,这标志着由摩根大通控股并为实际控制人的证券公司——摩根大通证券(中国)有限公司可正式对外开展业务。

2019年12月24日,摩根大通期货向监管提交申请材料,拟申请变更控股股东。有消息称,新的控股股东有可能就是摩根大通。

目前,摩根大通期货的股权结构为:深圳市迈兰德股权投资基金管理有限公司占股50%、摩根大通占股49%、江苏威望创业投资有限公司占股1%。如摩根大通“上位”,则摩根大通期货将成为国内首家外资控股期货公司。

2019年10月,证监会宣布将原定于2021年取消证券公司、基金管理公司和期货公司外资股比限制的时点提前到2020年,其中自2020年1月1日起取消期货公司外资股比限制;自2020年4月1日起取消基金管理公司和证券公司外资股比限制。

期货、证券和基金公司均即将面对进一步开放,摩根大通三管齐下的布局策略有望迎来多点开花。

首批外资公募渐行渐近

证监会于2019年10月11日宣布,自2020年4月1日起,在全国范围内取消基金管理公司外资股比限制。4月1日当天,两家资管巨头就第一时间提交申请。

两家外资私募踩着时间节点递交申请,可见在公募牌照的申请上已准备良久。贝莱德集团(BlackRock,Inc.)是美国规模最大的上市投资管理集团,成立于1988年,管理规模超6万亿美元。贝莱德投资管理(上海)有限公司于2017年9月成立,也标志着贝莱德集团正式进入中国市场。

路博迈同样是一家老牌的国际资产管理公司,其创始人罗伊·纽伯格(Neuberger)在美国被誉为共同基金之父。早在2016年11月,路博迈投资管理(上海)有限公司便已正式成立。

贝莱德和路博迈均获得了外商独资私募证券投资基金管理人(“WFOE PFM”)资格,且在内控、合规等基金公司运作流程中,都参照公募基金的标准来运行,这也是他们可以成为首批外资独资审核的重要原因。

在首批外资公募的跑道上,海外资管巨头已接过“发号令”,加速抢滩中国市场。海内外资管公司即将真正同台竞技,为国内投资者带来更加多样化的投资策略和管理模式。

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