从案例学习企业如何打造金色盾牌,成就百年老店!

前言

近年来,由于新媒体的快速发展,民营企业各种乱象不断被曝光。这些乱象归根结底是因为企业合规意识不强,合规管理体系不健全。

根据中国合规网2019年发布的《企业合规外部环境报告(2018)》,近九成受访者表示企业管理中存在“反合规”现象,约九成受访者赞同合规外部环境会倒逼企业合规建设,且应从多角度入手提升企业的合规管理问题。

在公民、企业、组织的合规观念逐步加强的时代,不合规是企业亟待解决的问题,越来越多的企业在逐步开展合规管理体系的建立。

同时,国家也持续发布文件要求中央企业、境外投资企业等进行合规管理,建立合规管理体系。但这不意味着民营企业不需要建立合规管理体系。合规管理体系建设同样是民营企业的刚需。

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合规有什么用!

从案例学习企业如何打造金色盾牌,成就百年老店

首先合规管理体系,可以帮助企业打造一个金色盾牌,让企业少被罚,甚至让企业的高管不被抓。金色盾牌,它的作用、效果,对于我们很多企业来说,是一个刚需,并不是可有可无的东西,而是必须要有的东西。合规管理体系还有另外一个作用,帮助企业成就百年老店。

那么合规有什么用?

有很多有意思的案例,我们可以从反面来讲,合规做得不好的,吃了什么苦头?我们可以从民营企业来讲这个话题,也可以从外企来讲,外企其实也是国外的民营企业进入中国。

例1那么给大家举一个例子,讲的是某英国的制药公司在中国,那么他们是为了更好的推销药品,为了更好地推销药品,让他们公司的员工可以用私底下给医生塞一些好处费的方式,给一些回扣,让这些医生优先的去推荐他们的药。

那么这个事后来是东窗事发,然后公司被我们湖南省中院判处了刑事罚金,高达30亿人民币,原因是什么?原因就是这家公司办了对非国家工作人员行贿罪,那么中国的医院的医生在我们的法律下面,除非他是在管理岗位上,否则的话他就是非国家工作人员。那么因为这家公司触犯了刑法,因此犯对非国家工作人员行贿罪,被罚了30亿人民币。这个公司的CEO,管市场、管运营、管人力资源、管法务的,全部被绳之以法。

那么大家觉得很奇怪,管合规的怎么没出问题?照理说合规出了问题了,合规官应当是首当其冲,被抓起来。据央视的报道说是,这家公司的合规官在这个公司出问题,三年之前,希望采取一些风险管控的措施,加强合规管理。但是公司的有关领导认为,这种行为影响了公司业务的开展。然后把合规官的给开除了,三年之后就东窗事发了,导致公司遭受了严厉的处罚。不仅公司被罚30亿,公司的很多高管都因此锒铛入狱。

大家从案子就可以看出来了,合规又是怎么用?这是合规没做好,导致了公司和公司高管出问题的一个反面教材。

例2那么我们再看看有没有一些合规做得好的,实实在在享受到合规红利的。有一个跨国公司叫雀巢公司,雀巢公司卖了很多产品,其中有一款产品就是配方奶。雀巢公司有关销售人员在销售配方奶的过程当中,采取了一些不正当的手段,导致公司导致了这几个员工被抓,那么这几个公司的员工在被抓之后,他们说在审判的过程当中,他们说这是单位责任,共跟他们自己他们只是公司的销售员。

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从这个角度来讲的话,应当是公司以及公司的高管去承担责任。他们销售人员只是小职员,没必要对他们大动干戈。

但是有关的法院在审理的过程当中,认为不是这样的。雀巢公司在企业内部建立了强劲的合规管理体系,有制度、有流程、有培训、有风险管控,还有很多其他的风险管控措施。那么这些风险管控措施充分表明了企业本身是不想去做一些什么违法违规的事情。不可避免的,还有个别企业去做了这些事情。但是,从公司所建立的强劲的核管理体系来看,公司没有这样一个主观意图,而且采取了非常有效的大量的这种措施来管控风险的发生。

虽然有个别的现象,但是公司整体上是没有问题的,所以说公司不承担责任。但是公司的这些员工应当承担相应的责任。

大家从这个例子也可以看出,合规有什么用?合规是一个金色盾牌,在关键的时候,他能够帮助企业起到一个自保的作用。

那么很多企业要说了,按照这个说法,企业是不是做好合规,到时候出了问题了,把员工抛出去,显然不是这样子。

我们中国有句老话,覆巢之下焉有完卵?如果一个企业出问题了,很多员工岂不是也要遭殃,不仅是那些直接犯事儿的、有过错的员工会出问题。那么其他那些廉洁奉公的、勤勤恳恳的、认真工作的一些合规的合法的、员工,也会被牵连。从这个角度来讲,公司做好客户端的工作,不仅是对那些有问题的员工起到一个保护、教育的作用,对那些遵纪守遵纪守法的那些员工,一定是更大的保护作用。

那么从这个角度来讲,我们合规不仅是帮助企业打造金色盾牌,而且还是帮助企业成就百年老店。不要以为常在河边走,哪有不湿鞋?

百年老店老是出问题,甚至是出大问题,企业还能成为百年老店吗?

我们中国有一个叫长生制药的公司,长生制药应该说是在制药行业,特别是在疫苗行业,应该是龙头老大了。但是,因为企业罔顾合规,不仅不去做好合规工作,而且还是采取了一些反合规、假合规的一些举动,导致了公司出现了这样那样的问题,甚至是一个公司最不应该出现的问题,它生产的产品不应该是假冒伪劣产品,公司最不应该出问题的这个问题它发生了。

生产的、疫苗都是假的,导致了公司遭受了灭顶之灾,整个企业全部商铺出问题了。上市公司下市,公司的董事长还有其他的高管都啷当入狱。

那么大家可以从这个案子可以看出,作为一个企业,不做好合规工作,是一个短命的企业,就会出问题。相反,如果说公司建立了强劲的合规管理体系,就可以从很大程度上保证企业的长治久安,而不是像长城制药那样成为一个非常短命的企业。

企业要成为一个好的企业,知名度的企业,可能要几十年,但是一些不合规的一些丑闻,可能会导致这个公司在几分钟之内就倒掉。

所以说从无论是从哪个方面我们都可以看出,合规管理体系可以帮助企业打造金色盾牌,保证企业的长治久安,成就企业的百年老店。

我们已经了解了“合规有什么用?”,本次分享还将涉及以下四方面内容:

合规的基本概念和知识、合规风险防控、危机管理、合规管理体系建设。

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合规的基本概念和知识

(一)从“依法治国”到“依法治企”1. 习近平总书记关于企业合规经营的重要指示

2. 国家部委对企业合规管理的要求

3. 推进依法治企需要关注的重点问题

(二)什么是合规

(三)合规管理

(四)合规文化

1.自上而下与全员合规

2.要我合规与我要合规

3.诚信与道德责任

(五)风险识别

1.识别风险的方法

2.识别风险的目的

(六)风险及风险源

(七)合规义务

1.识别合规义务

2.合规义务的维护和更新

3.文化建设

(八)合规义务执行人

1.识别合规义务执行人

2.识别合规义务执行人的方法

3.合规义务执行人的排序

(九)风险评价

1.如何评价风险

2.评价风险的维度

03

合规风险防控

(一)业务流程与控制节点

(二)内部控制的内容

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(三)内部控制的要求

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危机管理

(一)应对政府调查危机的基本原则

(二)事前预防

1.文字管理

2.文档管理

3.证据管理

(三)事中应对

1.应对预案和方案

2.做好危机公关工作

3.拿起法律武器为自己辩护

(四)事后恢复

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合规管理体系建设

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(一)合规管理体系流程

(二)合规管理体系建设的八个步骤

(三)企业专项合规制度建设

1. 十大合规风险

2.识别目标公司在海外有关国家的合规义务和风险

3. 建立目标公司全球合规操作系统

(四)合规管理体系是否强劲有效?

1. 公司的合规程序是否设计良好?

2. 这个程序是否得到了认真、真诚的执行?

3. 在实践中“公司的合规程序是否有效”?

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