10月26日起可转债交易新规先签风险揭示书

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近日,不少投资者收到券商信息,提醒签署可转债风险揭示书。

根据沪深交易所通知,10月26日起,投资者如果未签署相关风险揭示书,将不能申购或买入可转债。对于已经持有的可转债,可选择继续持有、转股、回售或者卖出。也就是10月26日以后,投资者如想参与可转债打新,必须要通过自己的券商去签署风险揭示书。

Wind数据显示,近一年来上市的185只可转债上市首日表现不错。涨幅最高的可达59%,141只上市首日收盘涨幅超10%,仅有1只可转债上市首日微跌。

银河证券分析师李欣怡称,今年年初至6月中旬,可转债一级市场打新火热,转债上市首日收益率可观,先导、璞泰、博特等转债上市首日收益率超30%,盘中多只转债涨幅触发临停。

可转债交易新规

先签风险揭示书

此前,上交所发布《关于签署相关事项的通知》,深交所发布《关于发布及相关事项的通知》,并自2020年10月26日起施行。

通知称,投资者在10月26日后参与向不特定对象发行的可转债申购、交易的,应当以纸面或者电子形式签署《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》。投资者未签署风险揭示书的,证券公司不得接受其申购或者买入委托,已持有相关可转债的投资者可以选择继续持有、转股、回售或者卖出。

通知还表示,符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定条件的专业投资者,可转债发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东申购、交易该发行人发行的可转债,不适用前述要求。

其实可转债申购、交易并非现在才有,此前就一直存在,为何现在会出新的规定?交易所给出的解释是,按照证监会统一部署,为规范相关相关业务,帮助投资者充分了解和评估可转债交易的相关风险。

一大型券商运营负责人向记者表示,现在的这个要求实际上是做权限管理。以前可转债打新不需要权限,只要有股票账户就可以,现在是重新设定了可转债打新、交易的权限。

券商系统改造已完成

APP上就可签署

上述通知还指出,证券公司应当做好风险揭示书电子签署、客户交易权限控制等相关技术系统改造工作,并按照相关要求定期报送技术系统改造及组织客户签署风险揭示书的情况。

记者从多家券商处了解到,相关的系统改造早已完成,投资者可前往APP的相关模块去签署风险揭示书,开通可转债打新、交易权限。

以下以几家券商为例说明在APP上签署风险揭示书、开通权限的具体操作流程。

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