2019年中国基金业协会正式对基金从业资格考试大纲做出修订

2019年7月5日,中国基金业协会正式对基金从业资格考试的大纲做出修订,具体内容如下图:

本文末会给修改内容标红的新大纲哦!

本文遵循我的回答一贯的原则,一文读懂基金从业资格考试大纲改革!

需要的只是各位阅前点赞,点赞的朋友都是心地善良的朋友,那么通过考试也必有好运!

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首先给本次大纲改革下定义:

本次改革只是将一些知识点更新以适应时代,并非大改,只是增加了部分知识点。

需要了解基金从业资格考试具体备考方法可以见我的点赞破万回答:

如何通过基金从业资格考试?​

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内容说明一切

改革肯定变难了,但是好消息是什么?

这次改革甚至连教材都没有更新!也就是说只是是原有内容的基础上结构性变动,比如某些内容变成重点,某些内容变成次要的这样子,改动着实不大,大家不必太担心!

具体来看:

基金法律法规、职业道德与业务规范(科目一):本科目更新变动最大,因为法律法规是一直在变动的,本次改革后,较多的法律法规都改了,因此科目一的难度将些许加大。

证券投资基金基础知识(科目二):本科目变动很小,因为投资基金的知识比如麦考利久期这种知识点,上世界70年代就定了,没有任何变动,因此科目二的知识点也就没有什么变动,另外从大纲来说,难度还有一些下降,下文会解读。

《股权投资基金(含创业投资基金)(科目三):本科目变动内容在科目一和二之间,难度也基本没有什么变化哦,只是新增了部分知识点。

具体新增内容本文将分三个部分阐述:

1、基金法律法规、职业道德与业务规范(科目一)新增内容

2、证券投资基金基础知识(科目二)新增内容

3、《股权投资基金(含创业投资基金)(科目三)新增内容

文末有三科修改内容标红的大纲下载哦!

在这之前,我要对大纲做一个解读:

大纲中指出,能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求,分为三个级别:

(一)掌握:考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。

(二)理解:考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。

(三)了解:作为泛读内容,考生对其有一个基础的认识。

我将新旧大纲各个知识点三个掌握程度级别做了统计,大家可以直观发现,科目一难度是加大的,科目二是减小的,科目三难度持平。

掌握程度统计基金法律法规、职业道德与业务规范(科目一)的新增内容:

4.证券投资基金的监管

4.1.b 掌握基金市场诚信监管的概念、对象,诚信信息包含的主要内容

4.5.f 掌握非公开募集基金的产品托管的相关要求

4.5.g 掌握非公开募集基金的投资运作行为规范

4.5.h 掌握非公开募集基金的信息披露和报送的相关要求

4.5.i 掌握非公开募集基金管理人内部控制的相关要求

16.基金的募集、交易与登记

16.2.a 理解封闭式基金的上市与交易

16.2.f 理解 ETF 的上市交易与申购赎回

16.2.g 理解 LOF、QDII 的交易方式与流程

16.2.h 了解基金市场创新产品的上市交易及申购、赎回

20.基金的信息披露

20.2.c 了解基金份额持有人的信息披露义务

22.基金销 售行为规范 及信息管理

22.4.f 掌握普通投资者与专业投资者的条件与相互转换

22.4.g 掌握基金销售适用性和投资者适当性的实施保障

22.6.a 掌握非公开募集基金销售的一般规定与特定对象确定、投资者适当性匹配的 相关规定

24.基金管 理人公司治 理和风险管 理

24.1.b 理解基金管理人股东和股东会、董事和董事会、监事和监事会、管理层的权利 和义务以及督察长制度

需要了解的法律法规增加:

1、《证券期货市场诚信监督管理办法》(中国证监会令第139号);

2、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(中国证监会令第145号);

3、《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》(中国证监会公告[2017]16号);

4、《关于进一步规范货币市场基金互联网销售、赎回相关服务的指导意见》(中国证监会公告[2018]10号);

证券投资基金基础知识(科目二)的新增内容:

9.衍生工具

9.1.b 了解衍生工具的分类(原大纲了解衍生工具合约中的买入卖出)

9.3.b 了解期权合约的内在价值、时间价值以及损益的不对称性

14.投资风险的管理与控制

14.3.c 掌握货币市场基金的风险管理方法

股权投资基金(含创业投资基金)(科目三)的新增内容:

3.股权投资基金分类

3.2.d 理解不同基金组织形式的区别

4.股权投资基金的募集与设立

在股权投资基金税负方面是做了拆分的,之前为掌握股权投资基金的基本税负,这也是贴合国税总局之前的一件事情。

4.4.b 掌握公司型股权投资基金的所得税

4.4.c 掌握合伙型股权投资基金的所得税

4.4.d 了解信托(契约)型股权投资基金的所得税

4.4.e 掌握股权投资基金的增值税

5.股权投资基金的投资

5.3.e 掌握加权平均资本成本的计算

5.3.f 掌握股权自由现金流折现法和企业自由现金流折现法的计算

5.4.a 理解投资框架协议和投资协议的关系

5.4.e 掌握随售权条款

5.4.n 理解不同投资条款的运用

9.股权投资基金的政府管理

9.2.k 掌握以股权投资基金业务为名的非法集资的种类和构成要件

10.股权投资基金的行业自律管理

10.2.f 掌握股权投资基金管理人重大事项和持续报告的自律要求

10.2.h 掌握股权投资基金重大事项和持续报告的自律要求

10.3.a 掌握股权投资基金募集的自律要求

10.3.b 掌握基金特殊风险揭示的主要要求

其他参考法规及自律规则:

1、《关于创业投资企业和天使投资个人有关税收政策的通知》(财税[2018]55号);

2、《关于创业投资企业个人合伙人所得税政策问题的通知》(财税[2019]8号);

3、《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》(中国证监会公告[2018]4号);

4、《私募投资基金管理人登记和备案办法(试行)》(中基协发[2014]1号);

5、《关于加强私募基金信息披露自律管理相关事项的通知》(中国证券投资基金业协会,2018年9月30日发布);

6、《私募投资基金命名指引》(中国证券投资基金业协会,2018年11月19日发布);

7、《私募基金管理人登记须知》(中国证券投资基金业协会,2018年12月更新版)。

说好给大家的三科修改内容标红的版本:

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图例

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